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基金定投群引合规性争论,券商申明:发布信息均是合规性申明信息

21世纪经济报导梁峰 报导

近期,公募基金副经理带你公募基金定投的许多操作形式受业界职责不明晰、打合规性‘暗渡陈仓’的批评,光大公募基金为此展开了澄清,则表示公司不论是在服务器端平台上申明的公募基金副经理公募基金定投信息,还是群里发布的公募基金定投信息,均合乎相关法律法规要求。

这一合规性争论争拗始自5月25日光大公募基金发起的公募基金定投团公益活动,该公益活动由12名公募基金副经理和公募基金副部门经理称要公募基金定投。

光大公募基金的公募基金定投团的公募基金副经理包括周克平、郑泽鸿、孙哲、屠Jaunpur、孙蒙、王泽实、荣获、鲁亚运会、徐猛、吕佳玮、夏永胜、袁志成等。他们周公募基金定股权投资金在1000-10000元之间。

同时,光大公募基金缔造了一种公募基金定投回忆录的形式向股权投资人做分享,比如说,光大公募基金股权投资信息部副总裁郑泽鸿周公募基金定投3000元,在前段时间三期6月14日的股权投资札记中则表示,我认为节能环保是适于公募基金定投的两个行业,虽然节能环保之前有两个较大幅的调整,但是如果他们变长周期性上看,它是两个持续向下,占有率不断提升的行业。

从平台上看,股权投资人能透过蜜蜂社会财富、整天公募基金等平台,或进入光大公募基金非官方APP等形式参予光大公募基金的公募基金定投团公益活动。

公募基金定投团公益活动中,许多参予光大公募基金公募基金定投团公益活动的股权投资人会接到透过非官方推送的公募基金定投镜像,应邀加入公募基金定投团:

我是您的公募基金副经理XX,正在公募基金定投XXXX公募基金。应邀您加入XX公募基金定投团非官方群,我和其他十余位公募基金副经理,已成立股权投资陪伴着群,群内发布他们的公募基金定投信号,申明真实世界收益,不定期展开TRAP,牵涉节能环保、信息技术、碳中和、生物制药等炙手可热股权投资赛车场及优选核心理念指数,群友也能互相切磋技术、互相合作。自动加群

实际上,光大公募基金由公募基金副经理率领的公募基金定投团公益活动受市场轩然大波,助推了新一波公募基金定投潮。

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不过,近期公募基金定投团的许多具体操作也引发了合规性争论。

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有媒体报导称,有公募合规性人士指出,公募基金副经理目前是透过支付宝、整天公募基金等平台公布自己的公募基金定投行为,按照现有的《申明募集证券股权投资公募基金信息披露管理办法》,公募基金副经理自购属于重要信息,应该透过正式信披的公告形式对全体股权投资人披露。

为此,光大公募基金向21世纪经济报导则表示,公司在非官方平台以及服务器端平台申明的公募基金副经理公募基金定投相关信息均合乎相关法律法规要求,相关信息所有股权投资人均能查看。

一位接近光大公募基金人士进一步则表示,公募基金副经理自购和公募基金定投的信息不属于法定临时公告的信息,信息披露在既定不定期报告(如季报、半年报、年报)里归入公募券商高管或员工持有份额情况,披露的是总份额,并不要求单独披露公募基金副经理买了多少自己管理的公募基金,也不要求单独发公告披露公募基金副经理的自购情况。它更类似于新公募基金发行时,有的公募券商会介绍公募基金副经理自购新公募基金份额,是提供一种信息。这类信息上没有规定必须强制性以公告的形式来展开披露,公募券商要不要披露由自己决定。这种信息也没有指定具体报纸、网站平台等具体要求。光大公募基金公募基金副经理公募基金定投金额是面向所有披露,包括光大公募基金非官方APP、理财通、整天公募基金、蜜蜂等重要平台都同步公告,披露的素材都是走过光大公司的合规性流程,没有违反信披规定。自动加群

此外,媒体报导另两个被公募合规性人士诟病的问题是,公募基金定投团透过建群公募基金定投的形式,直接对股权投资人提出了明晰的股权投资建议,涉嫌误导股权投资人、进而影响公募基金的正常股权投资操作。如果后续造成亏损,还可能会引发大范围的,造成品牌危机。

此外,批评还牵涉公募基金副经理大张旗鼓展开公募基金定投之后,后续赎回时,如果通知股权投资人,可能牵涉信披违规;如果不通知股权投资人,则会引发关于选择性误导股权投资人的争论的问题。

为此,光大公募基金澄清21世纪经济报导则表示,公司建立群是客户服务的一种形式,群里发布的信息均是合乎合规性要求的申明信息。

有接近光大公募基金人士则表示,光大公募基金公募基金定投团的群不牵涉未披露的信息,主要的功能更类似于信息服务,群里面发布内容在理财通、整天公募基金网、蜜蜂社会财富、光大公募基金非官方APP上面已经发布了这些信息,然后再转到群里去而已,不牵涉荐股和内幕消息等问题。自动加群

根据申明信息,光大公募基金公募基金副经理计划的持续公募基金定投时间至少一年以上,但备受关注的是,未来公募基金副经理是否会公布卖公募基金的时间?

为此,上述接近光大公募基金人士则表示,如果公募基金副经理在达到持有期限后赎回就不违规,此前公募基金定投买入时公募基金副经理公布了公募基金定投时间,公募基金副经理在赎回公募基金的时候应该也会告诉股权投资人,这种操作并不违规。

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