采集群拉艾！这名前基金公司雇员遭“辞退+行政拘留+勒令撤废”，有策略师即时解散群

近日，甘肃保监局披露一前基金子公司策略师的传票。市场监管称其在物业子公司群发布他们捏造有关苏州的不实信息，导致负面影响，对其采行勒令撤废举措，并递交自查调查报告。

据了解，不实信息加速裂解当日（7月1日），苏州已则表示报警。东吴投资顾问后来澄清称，中止该名雇员的实习期，同时中止子公司与在2022年2月18日签订的保险合同。两天后，苏州情况通报，国家机关已司法机关对其给予反扒行政处罚。

金融机构专业人士失态闯祸，在圈里并不罕见。尤其是策略师，在SNS新闻媒体上发表的失当观点，经过转贴散播，有可能带动整个市场情绪的起落，因此更应该坚持己见。

市场监管行政处罚破冰

根据甘肃保监局7月11日发布的公告，市场监管层指出，傅鸣非作为投资顾问子公司从业人员，2022年6月30日18时许在物业子公司群发布他们捏造的有关苏州的不实信息被转贴散播，名显示傅鸣非@西部通信首席，导致负面影响，违背《投资顾问基金经营方式机构常务董事、独立常务董事、高级管理人员及从业人员市场监管配套措施》（证监会令第195号）（以下简称《配套措施》）第五条、第二十一条第（二）项规定。

甘肃保监局决定对傅鸣非采行勒令撤废的市场监管举措。认为傅鸣非应加强对投资顾问法律法规的学习，二要规范自身行医行为，并于收到本通知书之日30日外向甘肃局递交口头自查调查报告。群发消息

简述事情的原委，上述前基金子公司雇员的事例经验教训深刻。7月1日有关傅鸣非对苏州的风险判断聊天记录在SNS新闻媒体加速散播。苏州当日声明，子公司经营方式管理如常，经营方式发展良好，有关信息为蓄意诽谤，子公司已经向国家机关报警并将追究其有关主体的责任。

当日，东吴投资顾问向基金子公司独家代理澄清时则表示，该名雇员是子公司研发中心实习期雇员，并非行业研究员，子公司未授权其对行业进行研究。东吴投资顾问还则表示，该雇员存在不实言论，已对其进行合规问责，中止其实习期，同时中止子公司与在2022年2月18日签订的保险合同。

苏州在7月3日对此情况通报，则表示网民傅某某出于博眼球的目的，在物业子公司群内发布他们捏造的有关苏州的不实信息导致负面影响。事发后，傅某某主动采行消除影响的举措并认错悔过。国家机关已司法机关对其给予反扒行政处罚。

基金子公司策略师发表意见须审慎

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投资顾问策略师作为人物，其言行受到市场广泛关注。部分策略师的失当言论或是夸张观点，容易引起争议，最终子公司甚至市场监管来问责。

今年6月一家中型基金子公司的电子策略师发朋友圈称，我应该是全网第一个喊4000点的人吧，相信相信的力量。有关基金子公司则表示子公司对此已经启动合规调查和问责。群发消息

去年，华北一家基金子公司策略师对一家上市子公司进行业绩预测，后来被子公司董秘评论称：业绩预测太激进了，子公司做不到。

更早之前，华南有基金子公司策略师在上发表对科创板打新的意见，引起市场关注。研究所后来则表示在发现有关失当言论后，立即找当事人进行问话，并严肃批评，责成其认真反省。

另有基金子公司策略师在客户群发布了未经过合规审查的某上市子公司研究调查报告，最终被地方保监局行政处罚。

2020年，投资顾问业协会对《发布投资顾问研究调查报告行医规范》、《投资顾问策略师行医行为准则》进行修订，其中提到，加强对策略师发表言论、使用自新闻媒体和客户服务的管理，规范策略师行医行为。